走向全面合规:农村中小金融机构合规管理理论与实践 罗继东,彭洪辉 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

本书集结了农村中小金融机构在合规管理、全面风险管理、流程银行建设、内部控制等诸多方面的经验和心得，同时汇集了广东省辖内多家农村合作金融机构的高层以及员工的实践经验，为农村中小金融机构进一步提升合规管理水平提供有益的启示和参考，也为农村中小金融机构下阶段的改革发展提供良好的理论与实践指导。

理论篇

章 合规管理：一项核心的风险管理活动

一、合规的内涵、原则及作用

二、合规风险与银行其他风险的关系

三、农村中小金融机构合规管理存在的问题

四、当前农村中小金融机构合规管理的核心工作

第二章 公司治理新阶段：合规、创新与发展

一、国际金融危机以来银行业公司治理的新发展

二、公司治理的实质及其核心要素

三、近年国内银行业公司治理的主要成效

四、农村中小金融机构公司治理存在的主要问题

五、合规、创新、发展——完善公司治理三大原则

六、农村中小金融机构完善公司治理的其他途径

第三章 合规政策：体现银行合规经营的“基本法

一、制定和实施合规政策的重要性和必要性

二、合规政策的主要框架

三、如何制定农村中小金融机构的合规政策

四、落实合规政策的主要途径

第四章 合规风险：案件风险的重要诱因

一、合规风险的界定

二、合规风险管理的主要内容

三、合规风险是案件发生的重要诱因

四、强化合规风险管理的重要意义

五、加强合规风险管理的核心工作

第五章 流程管事，制度管人

一、流程和制度的区别

二、流程与制度的联系

三、以流程银行建设为抓手，建立“流程管事”运行机制

四、强化制度执行力，让“制度管人”落到实处

第六章 内控先行，合规经营

一、内部控制的核心内容

二、内部控制与全面风险管理的关系

三、内部控制在银行管理中的作用

四、先进商业银行内部控制实践的启示

五、建立内部控制长效机制的原则与途径

第七章 实施合规嵌入式管理，提高全面风险管理能力

一、合规嵌入式管理的途径及主要内容

二、稳健货币政策下的信贷风险管理策略

三、合规嵌入市场风险管理的路径

四、建立符合监管要求的操作风险管控机制

第八章 加强内部审计，提高合规管理有效性

一、内部审计与内控、合规的关系

二、内部审计的内容、功能及其实施意义

三、巴塞尔委员会对银行内部审计提出的要求

四、农村中小金融机构内部审计存在的问题

五、防范内部审计风险需要注意的问题

六、农村中小金融机构强化内部审计工作要点

第九章 抓好反洗钱，打造合规银行

一、反洗钱工作涉及的若干法律问题

二、洗钱的过程、方法及其对社会的危害性

三、金融机构反洗钱工作的义务

四、金融机构反洗钱工作的合规要求

五、农村中小金融机构反洗钱工作存在的问题

六、打造“合规银行”的途径

……

启示篇

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