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本书根据中国期货业协会*大纲《期货基础知识考试大纲》编写。本书一共分为十章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

节考情分析

第二节复习指导

期货交易所/8

期货公司/10

期货交易基本规则/12

法律责任/18部分与期货交易相关的行政法规

期货交易管理条例

章节测评

第二部分与期货交易相关的部门规章与规范性文件

期货投资者保障基金管理办法

保障基金的筹集/27

保障基金的使用/29

设立、变更与终止/31

组织机构/33

基本业务规则/38

设立、变更与业务终止/47

公司治理/53

业务规则/55

客户资产保护/57

任职资格的申请与核准/66

从业资格的取得和注销/75

执业规则/76

监督管理/77

任免与行为规范/80

职责与履职保障/82

业务规则/85

监督管理/87

风险监管指标标准及计算要求/89

编制和披露/91

资格条件与业务范围/94

业务规则/96

客户开户及交易编码申请/99

客户交易编码的注销/102

业务规则/112

防范利益冲突/114

投资运作/122

信息披露/124期货交易所管理办法

期货公司监督管理办法

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

期货从业人员管理办法

期货公司首席风险官管理规定（试行）

期货公司金融期货结算业务试行办法

期货公司风险监管指标管理办法

证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

期货市场客户开户管理规定

证券期货投资者适当性管理办法

期货公司期货投资咨询业务试行办法

证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

章节测评

合规执业/140

对投资者的责任/141

其他责任/142

监督及惩戒/142

投资者分类/145

适当性匹配与管理/147 第三部分与期货交易相关的协会自律规则

期货从业人员执业行为准则（修订）

期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）

章节测评

第四部分与期货交易相关的其他法律与规章制度

管辖/156

承担责任的主体/157

交易行为责任/158

透支交易责任/159

实物交割责任/161

保全和执行/163中华人民共和国刑法修正案

中华人民共和国刑法修正案（六）摘选

人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）

章节测评

附录一综合检测

附录二智能考试题库系统使用指导

 本书由期货从业人员资格考试应试指导编写组进行编写。期货从业人员资格考试应试指导教材编写组是由多位拥有丰富教学、考试培训和命题经验的名师组成的团队。在多年的研究期货从业资格考试的命题规律和重难点基础上，精心研发了一套适合考生高效备考的辅导图书，旨在帮助考生攻克考试难点，掌握考试重点，轻松备考 

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【知识链接】按照《公司登记管理条例》及相关法律文件的规定，我国的公司登记机关是国家工商行政管理局和地方各级工商行政管理局。第十六条申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本限额为人民币3000万元； ①具有期货从业人员资格的人员应不少于15人。（二）董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；①（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，近3年无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。第十七条期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。第十八条期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

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编辑推荐

本套全国期货从业人员资格考试应试指导是基于*发布的相应大纲编著而成，教材编写组老师以自身丰富的经验为参加基金从业考试的考生编著此教材并配备了相应的试题册及视频课程，为各位考生尽可能的提供便利的复习资料。

前言

本套教材适用于考生作为期货从业资格考试的辅导用书。期货从业人员资格考试应试指导编写组根据中国期货业协会发布的《期货法律法规考试大纲》，对真题考点进行细致分析，编写了本套教材，旨在帮助考生全面理解和掌握考试大纲的内容，更好地复习备考。 本套教材模块为了便于考生更好地理解和使用本套教材，下面对本套教材中主要涉及的模块功能进行简单介绍。1.应试分析在书中，这一模块主要是介绍该部分的主要内容，在考试中所占的分值以及学习方法等，是对该部分在考试中整体考情的综合分析。通过应试分析，考生可以有效地掌握该部分的重点以及命题方向，避免盲目复习。2.思维导图在书中，这一模块主要是将整部分的思维脉络通过关系图表现出来，并在考点后面标注了“重点掌握、掌握、理解、了解”四种不同程度的复习要求。通过思维导图，考生不仅可以对该部分的整体框架有个大致的了解，同时也能把握复习的要求，有针对性地进行复习，大大提高复习的效率。3.名师同步精讲这一模块是本书的核心所在，主要是通过对考试真题的分析，将教材中的重要知识点进行精编汇总，多考多讲，少考少讲。我们竭力提炼考点，减少烦冗的叙述，帮助考生高效率掌握考点，减轻学习压力。同时，我们对于重要的知识点进行了标色（蓝色）处理。在这一模块，我们提供了两个核心功能，对考生非常有帮助。，名师指导。一方面对各个考点在考试中的考查概率和所占分值进行介绍，并列明命题角度，另一方面对于教材中一些有窍门记忆或者需要关注的地方进行提示。第二，母题精选。这些母题是在考试中较多涉及且具有代表性的题目，其中，大多为考试真题，部分为老师精选的比较有代表性的题目。此外，母题旁边配有二维码，考生可通过扫描二维码查看母题的详细解析，也可以练习相应的子题。通过母题，考生不仅能够了解各个知识点在考试中的考查形式，也可以有效地掌握考试中的重要知识点，同时做到知识点的灵活运用。4.章节测评在这一模块，考生可以通过扫描二维码进入微信版题库进行章节测评。章节测评有测评和推题两大功能，通过题库智能追踪记录考生做题数据，进行推题及检测，帮助考生查找薄弱知识点，有效节省备考时间。  配套题库——智能考试题库系统本套教材搭配配套的智能考试题库系统使用，能达到更好的复习效果。配套题库系统包括智能题库微信版和智能题库网页版。考生可根据自己的实际情况，在不同的环境下选择不同的练习方式，充分利用自己的时间。另外，在题库系统中有视频课程、考点速记、章节练习、错题训练、真题必练、模拟押题等功能。考生在学习过程中，可根据自己的学习进度选择相应功能，固本培新。  联系我们尽管编写组成员们本着精益求精的态度编写本套教材，但由于时间所限，书中难免有不足之处，恳请广大读者批评指正。联系邮箱weilaijiaoyucaijing@foxmail.com。预祝所有考生顺利通过考试！

期货从业人员资格考试应试指导编写组